中盛基金遭公开谴责存承诺保本及最低收益等6项违规

近日,中国证监会黑龙江证监局发布关于对黑龙江中盛股权投资基金管理有限公司(以下简称中盛基金)采取公开谴责措施的决定。

经查,该公司存在以下违法行为:一是向中国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)报送的高管人员、注册资本等登记信息不真实。二是向基金业协会报送的中盛母婴1号股权投资基金投资情况等备案信息不真实。三是向不合格投资者募集。四是承诺投资本金不受损失和最低收益。五是通过组织讲座、散发传单等公开方式向不特定对象宣传推介。六是存在以“中盛哈佳高铁建设基金”名义与投资者签订合同募集资金行为,经查询基金业协会网站,未发现该产品备案信息。

(一)净资产不低于1000万元的单位;

资料显示,黑龙江中盛股权投资基金管理有限公司成立于2014年12月23日,注册地位于黑龙江省哈尔滨市,法定代表人为焦健。经营范围包括受托管理股权投资基金,从事投资管理及相关咨询服务。股东为焦健、田宇、高春明三人。

(三)采取委托管理方式的,应当报送委托管理协议。委托托管机构托管基金财产的,还应当报送托管协议。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第十四条:私募基金管理人、私募基金销售机构不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金,不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式,向不特定对象宣传推介。

基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的20个工作日内,通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式,为私募基金管理人办结登记手续。

经查,发现你公司存在以下违法行为:一是向中国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)报送的高管人员、注册资本等登记信息不真实。二是向基金业协会报送的中盛母婴1号股权投资基金投资情况等备案信息不真实。三是向不合格投资者募集。四是承诺投资本金不受损失和最低收益。五是通过组织讲座、散发传单等公开方式向不特定对象宣传推介。六是存在以“中盛哈佳高铁建设基金”名义与投资者签订合同募集资金行为,经查询基金业协会网站,未发现该产品备案信息。

如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第十五条:私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。

金万革没想到,过去只想着种地和打鱼的他现在要学习旅游管理。“必须跟上时代,愁也高兴!”金万革说。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第十二条:私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人:

黑龙江中盛股权投资基金管理有限公司:

“我记得那是2000年左右吧,眼看村里人越来越少,我总是愁得睡不着觉。”金万革说,“村里地不多,又研究捕鱼和养牛。但填饱肚子行,富起来难。”让金万革没想到的是,随着乡村旅游逐渐兴起,这个几乎被遗忘的边境村落迎来了转机。

因其他方式无法送达,现依法向你公司公告送达《关于对黑龙江中盛股权投资基金管理有限公司采取公开谴责措施的决定》(﹝2020﹞11号)。限你在本公告发出之日起60日内,到我局领取前述决定书(联系电话:0451-51898073)。逾期即视为送达。

(二)基金合同、公司章程或者合伙协议。资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的,应当报送基金招募说明书。以公司、合伙等企业形式设立的私募基金,还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件。

前款所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。

(一)主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别。

(二)金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。

(二)公司章程或者合伙协议;

(一)工商登记和营业执照正副本复印件;

(三)主要股东或者合伙人名单;

2009年7月,防川风景区成功入选“吉林八景”,一下成为国内外游客关注的焦点。村里用闲置的民居办起了“家庭旅馆”,开始有了额外的收入。

最近,村民们不安于“猫冬”,搞起了彩灯节吸引游客。“有篝火晚会、烟花燃放、卡通人偶巡游等活动,很多游客都订票了!”珲春防川国际旅游控股有限公司项目经理刘会强说。

(五)基金业协会规定的其他信息。

行政监管措施决定书送达公告

《私募投资基金监督管理暂行办法》第八条:各类私募基金募集完毕,私募基金管理人应当根据基金业协会的规定,办理基金备案手续,报送以下基本信息:

越来越多村民依靠乡村旅游发家致富。“我老伴儿也坐不住了,靠租借朝鲜族服饰赚了不少钱!”金万革笑着说。一些外出多年的村民陆续返乡创业,56岁的李斗铉就是其中一位。如今,除了经营民宿,他还准备开一个特色烧烤店。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第七条:各类私募基金管理人应当根据基金业协会的规定,向基金业协会申请登记,报送以下基本信息:

(四)基金业协会规定的其他信息。

“但是村里自己搞总是小打小闹,成不了规模。”金万革又陷入了愁绪。2017年,经过不断探索,以“公司+农户”为开发运营模式的旅游业在防川村发展起来。旅游公司在这里进行开发、运营管理等工作,将农户闲置的房间改造成具有朝鲜族特色的房屋,用来招待游客。

如今的防川村焕然一新,飞檐翘角、青瓦白墙、古韵十足的朝鲜族传统建筑与古老的石磨、泥瓦稻草砌成的墙垣相得益彰,沿河的店铺售卖米肠、打糕等朝鲜族特色美食,音乐广场上总有民俗歌舞表演,游客络绎不绝。

防川村位于中俄朝三国交界处,过去图们江水曾一度冲毁道路,使得这里与珲春交通隔绝,被当地人称为“飞地”。后来虽然道路打通,但因地处边疆,村民收入单一,大部分人都选择外出打工。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条:私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及本办法规定,中国证监会及其派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施。

(四)高级管理人员的基本信息;

基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内,通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式,为私募基金办结备案手续。